Últimas Notícias Forex.
O regulador de serviços financeiros do Reino Unido, a Autoridade de Conduta Financeira (FCA), multou a agência BRITÂNICA da corretora intermediária norte-americana (IBUK) GBP 1.049.412, disse o organismo de controle. O motivo da punição são as falhas nos sistemas e controles pós-negociação da IBUK para identificar e reportar transações suspeitas no período de fevereiro de 2014 a fevereiro de 2015. A IBUK tem sede em Londres e executa e organiza transações em diversos instrumentos financeiros, incluindo CFDs diretamente para seus clientes do Reino Unido e para outros clientes em todo o grupo de empresas Interactive Brokers. Consulte Mais informação.
Os britânicos perdem uma média de 87 000 libras esterlinas por dia para fraudes de opções binárias, disse o órgão de segurança dos serviços financeiros do Reino Unido, a Autoridade de Conduta Financeira (FCA), em seu último aviso. Na publicação, a FCA exorta o público a estar atento à ameaça de fraude em investimentos on-line. O cão de guarda avisa que os fraudadores que oferecem investimentos em opções binárias, contratos de diferença (CFDs), divisas e criptografia (como o Bitcoin) geralmente se promovem on-line e através de canais de redes sociais, como Facebook, Instagram e Twitter. Eles prometem retornos altos e usam imagens de itens luxuosos, como relógios e carros caros e iates para atrair as pessoas para colocarem dinheiro na farsa. Consulte Mais informação.
O Facebook está proibindo os anúncios de criptografia, incluindo bitcoin, ofertas iniciais de moeda (ICOs) e opções binárias em sua rede e sites de parceria, disse a empresa em uma postagem no blog. De acordo com a nova política da empresa, os anúncios que promovem produtos e serviços financeiros freqüentemente associados a práticas promocionais enganosas ou enganosas, como opções binárias, ofertas iniciais de moedas e criptografia e ldquo; são proibidos. A proibição será aplicada a todas as plataformas da empresa, incluindo Facebook, Audience Network que coloca anúncios em aplicativos de terceiros e Instagram. Consulte Mais informação.
Os executivos da troca japonesa de criptografia Coincheck, que se tornou a última vítima de uma violação de segurança e roubo de criptografia no valor de US $ 530 milhões, recusaram-se a admitir falhas de segurança, informa CCN. Nós lembramos que, durante o fim de semana, foi revelado que a carteira quente da CoinCheck foi roubada e que os fundos dos clientes nas moedas do XEM, nativas da cadeia de blocos NEM, foram roubados, sendo o maior obstáculo na história da criptografia até o momento. Inicialmente, foi relatado que Ripples também foi roubado. Consulte Mais informação.
A plataforma Serenity blockchain anuncia o início do período principal da ICO, que começará em 25 de janeiro de 2018 e durará um total de seis semanas, terminando em 7 de março. O período principal da ICO oferece uma oportunidade única para os investidores comprarem tokens Serenity com desconto de 40%. A rodada de pré-venda (período pré-ICO) que ocorreu anteriormente, resultou em $ 524.790 sendo levantados. Vasily Alexeev, CTO Serenity: & laquo; Na fase Pré-ICO recebemos feedback valiosos de nossos investidores e agradecemos a todos pela crítica construtiva. Após a Pré-ICO, trabalhamos na melhoria do site e no posicionamento do projeto, tornando-o mais compreensível para todos os participantes do mercado. Consulte Mais informação.
A HYCM, fornecedora líder de serviços de negociação em linha e FX, anunciou nesta semana que está expandindo seu portfólio CFD cryptocurrency com a adição de Ripple e Bitcoin Cash. Os CFDs estão nos pares XRP / USD e BCH / USD. Até agora, a HYCM ofereceu CFDs em ETH / USD, LTC / USD e os pares BTC / USD. & ldquo; Não há dúvida de que as criptografia desempenham um papel fundamental na negociação forex, bem como na indústria como um todo. Estamos expandindo nossas ofertas para ajudar nossos clientes a se diversificar em criptografia da mesma maneira que em instrumentos tradicionais. Consulte Mais informação.
As empresas por trás do esquema OneCoin MLM ponzi foram transferidas para Kristian Manolov de um dos subúrbios menos afluentes da capital da Bulgária, Sofia, informa o jornal local 24 Chasa. De acordo com o artigo, o homem de 28 anos não foi visto por seus vizinhos há algum tempo, mas eles o descrevem como "um menino pobre". Ele também não está respondendo seu telefone. A prática de transferir empresas problemáticas para pessoas pobres e desabrigadas em troca de um pouco de dinheiro é bastante comum na Bulgária. Inicialmente, as várias empresas (OneLife, registradas em Belize, One Network Services, registradas na Bulgária e OneCoin Ltd. Leia mais.
Todos nós experimentamos um anúncio bem segmentado surgindo em nossas mídias sociais depois de publicar um comentário sobre um assunto. Se fôssemos pragmáticos sobre ser & ldquo; stalked & rdquo; pelos anunciantes, poderíamos argumentar que ter acesso a nossa informação privada significa que não seremos enviados spam com comunicações irrelevantes. Por outro lado, ou talvez o lado sombrio, as empresas têm a capacidade de acessar informações muito mais pessoais do que estamos à vontade, escreve o escritor sénior da FXTM Nikola Grozdanovic. Os anunciantes e prestadores de serviços podem armazenar dados detalhados sobre seus clientes e usá-lo para enviar promoções e informações. Consulte Mais informação.
Parece que o governo sul-coreano abandonou seus planos de impor uma proibição geral da negociação de criptografia no país, mas, no entanto, impõe certas restrições. De acordo com os relatórios citados pela CCN, as autoridades irão impor uma proibição de transações anônimas e negociação através de contas bancárias virtuais anônimas, a partir de 30 de janeiro. Em vez disso, seis bancos sul-coreanos estarão emitiendo novas contas de negociação, de acordo com os requisitos KYC. Isso significa que o nome nos comerciantes & rsquo; A conta na troca e no banco deve corresponder. Consulte Mais informação.
OneCoin, o esquema de ponzi da criptografia MLM, negou as acusações de lavagem de dinheiro, atividades criminosas organizadas e fraudes, segundo as quais a acusação especializada especializada em búlgaros e a polícia realizaram pesquisas, questionamentos e confiscos na semana passada. A operação foi realizada em cooperação e a pedido do Ministério Público na cidade alemã de Bielefeld, que na última primavera lançou uma investigação criminal sobre as atividades da OneCoin na Alemanha. Consulte Mais informação.
Forex Industry News.
Últimos corretores forex.
O comércio de Forex tem um alto nível de risco e pode não ser adequado para todos os investidores. Antes de se engajar na negociação de câmbio, conheça suas especificidades e todos os riscos associados a ela. Todas as informações sobre ForexBrokerz só são publicadas para fins de informação geral. Não apresentamos nenhuma garantia para a precisão e confiabilidade desta informação. Qualquer ação que você tome sobre as informações que você encontra neste site é estritamente sob seu próprio risco e não seremos responsáveis por quaisquer perdas e / ou danos relacionados com o uso do nosso site.
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Conheça seu cliente - KYC.
O que é 'Conheça seu cliente - KYC'
O formulário Know Your Client é um formulário padrão no setor de investimento que garante que os consultores de investimentos conheçam informações detalhadas sobre tolerância ao risco, conhecimento de investimento e posição financeira de seus clientes.
Os formulários KYC protegem os clientes e os consultores de investimento. Os clientes são protegidos por ter seu consultor de investimento saber quais os investimentos que melhor atendem às suas situações pessoais. Os consultores de investimento são protegidos sabendo o que podem e não podem incluir no portfólio de seus clientes.
BREAKING DOWN 'Conheça seu cliente - KYC'
A Regra 20.09 do Know Your Customer refere essencialmente que todo corretor deve usar esforços razoáveis ao abrir e manter contas de clientes. É um requisito para conhecer e manter registros sobre os fatos essenciais de cada cliente, bem como identificar cada pessoa que tem autoridade para agir em nome do cliente.
A regra KYC é importante no início de uma relação cliente-corretor para estabelecer os fatos essenciais de cada cliente antes de qualquer recomendação ser feita. Os fatos essenciais são aqueles necessários para efetivamente atender a conta do cliente e estar ciente de quaisquer instruções especiais de manuseio para a conta. Além disso, o corretor precisa estar familiarizado com cada pessoa que tem autoridade para agir em nome do cliente, e o corretor precisa cumprir todas as leis, regulamentos e regras do setor de valores mobiliários.
Regra de Adequação.
Conforme encontrado nas Regras de Práticas Justas da FINRA, a Regra 2111 vai em conjunto com a regra KYC e abrange o tópico de fazer recomendações. A regra 2111 da adequação observa que um corretor deve ter motivos razoáveis ao fazer uma recomendação de que é adequado para um cliente com base na situação e necessidades financeiras do cliente. Esta responsabilidade significa que o corretor fez uma revisão completa dos fatos e perfil atuais do cliente, incluindo os outros títulos do cliente, antes de fazer qualquer compra, venda ou troca de uma garantia.
Estabelecimento de um perfil de cliente.
Os consultores de investimento e as empresas são responsáveis por conhecer a situação financeira de cada cliente explorando e reunindo a idade do cliente, outros investimentos, status fiscal, necessidades financeiras, experiência de investimento, horizonte temporal de investimento, necessidades de liquidez e tolerância ao risco. A SEC exige que um novo cliente forneça informações financeiras detalhadas que incluam nome, data de nascimento, endereço, status de emprego, renda anual, patrimônio líquido, objetivos de investimento e números de identificação antes de abrir uma conta.
Taxa de câmbio on-line Macapá.
Obter link Facebook Twitter Pinterest Google+ Email Outros aplicativos.
O que é KYC KYC, que significa "Conheça seu cliente", é um procedimento que é realizado por uma empresa de investimento para melhorar e promover uma proteção para o cliente quanto da empresa. O KYC permite que as empresas de investimento obtenham uma sólida compreensão de seus clientes e da base financeira, permitindo-lhes operar eficientemente sua empresa e mitigar como chances de branqueamento de capitais ou o terrorismo. KYC explicou KYC fornece empresas de investimento com conhecimento geral e compreensão do histórico financeiro e histórico de seus clientes. Isto é conseguido através do processamento de dados e informações sobre o cliente, usa software e dados específicos. A realização de monitorização KYC é obrigatória e desenvolvimento por todas as empresas de investimento em conformidade com o órgão regulador relevante no local. Como empresas de investimento também são obrigadas a cumprir como formalidades KYC sob a Lei de Prevenção de Lavagem de Dinheiro de 2002. O objetivo do KYC é garantir que os corretores forex são fornecidos com informações detalhadas sobre seus clientes tolerância ao risco, conhecimento de investimento e posição financeira. Como empresas de investimento que conduzem o monitoramento de KYC estão cada vez mais usando sistemas avançados e especialistas de software especificamente projetados para identificar clientes suspeitos e contas aparentemente perigosas. Os procedimentos são bem-sucedidos para o cliente e para uma empresa de investimento, uma vez que a empresa dispõe de ferramentas e recursos necessários para combater o melhor do terrorismo ou uma atividade de branqueamento de capitais. Os procedimentos são bem-vindos, são bem-sucedidos, são bem-vindos, são bem vindos, não conhecem a história e os antecedentes dos clientes, não é possível garantir a prevenção eficaz do branqueamento de capitais. Todas como instituições financeiras são obrigadas a rotina KYC, uma lista de seus clientes e informações sobre eles. A aquisição de tais informações, às empresas de investimento, no âmbito do contrato de trabalho e da contratação de clientes. Conheça o seu cliente - KYC O Formar Conheça seu Cliente é um padrão padrão no setor de investimentos que garante que os consultores de informação conhecida Tolerância ao risco dos seus clientes. Conhecimento de investimento e posição financeira. Os formulários KYC protegem clientes e consultores de investimento. Os clientes são protegidos por seu consultor de investimentos sabe quais investimentos melhor atendem às suas situações. Consultores de investimento são protegidos por saber e podem ser publicados em sua carta de clientes. BREAKING DOWN Conheça seu cliente - KYC A regra Conheça seu cliente (KYC) é uma exigência ética para aqueles que não estão em setor de valores mobiliários que estão lidando com clientes durante a abertura e manutenção de contas. Há duas regras que são implementadas em julho de 2017 que cobrem este tópico no conjunto: Regulação Financeira da Indústria Financeira (FINRA) Regra 2090 (Conheça seu Cliente) e FINRA Regra 2111 (Adequação). Essas regras estão em vigor para proteger tanto quanto corretor-revendedor e clientes e para corretores e empresas. A Regra Conheça Seu Cliente 2090 especifica essencialmente que cada corretor desenvolva um esforço razoável ao abrir e manter contas de clientes. É um requisito para saber e manter registros sobre os fatos essenciais de cada cliente, bem como identificar cada pessoa que tem autoridade para agir em nome dos clientes. A regra KYC é importante no início de uma relação cliente-corretor para estabelecer os fatos essenciais de cada cliente antes de serem conhecidos. Os fatos essenciais são essenciais para efetivamente atender a um cliente de clientes e estar ciente das instruções de uso especiais para um conta. Além disso, o corretor-negociante precisa estar familiarizado com cada pessoa que tem autoridade para agir em nome do cliente e o corretor-negociante precisa de cumprir com todas as leis, regulamentos e regras do setor de valores mobiliários. Regra de Adequação Como encontrado nas Regras FINRA de Práticas Justas, uma Regra 2111 vai em conjunto com uma regra do KYC e abrange o tópico de fazer recomendações. A aptidão Regra 2111 observa um corretor-negociação para o desenvolvimento de recursos financeiros e uma aplicação para uma clientela com base na situação financeira e necessidades dos clientes. Esta responsabilidade significa que o corretor-negociante fez uma revisão completa dos fatos atuais e perfil do cliente, incluindo outros títulos de clientes antes de fazer qualquer compra, venda ou troca de um título. Estabelecendo um perfil de cliente Os consultores de investimento e as empresas são responsáveis e # 8203; por conhecer uma situação financeira de cada cliente explorando e reunindo a idade dos clientes, outros investimentos, status fiscal, necessidades financeiras, experiência de investimento , horizonte de tempo de investimento, necessidades de liquidez e tolerância ao risco. A SEC exige que um novo cliente forneça informação informativa detalhada, dados de nascimento, endereço, estado de emprego, rendimento anual, patrimônio líquido, objetivos de investimento e números de identificação de abrir uma conta. Compras de moeda estrangeira de estrangeiros / Compra de Residentes / Não Residentes / Estrangeiros FC Notas / Moedas / CTs sujeitos a submissão de CDF (onde aplicável) a ser tomado Facilidade para servir de INR contra Cartões de Crédito Internacionais por turistas estrangeiros Certificado de Encaixe um pedido emitido em todos os casos de Encargos Sem limite Se para declarado não Formulário de Declaração de Moeda (CDF) à vez às autoridades aduaneiras. Nenhuma declaração em CDF é exigida para Moeda Estrangeira com valor agregado até US 5000 ou equivalente Nenhuma declaração em CDF é requerida para FC TC com valor agregado até US 10000 ou equivalente Para compra de notas em moeda estrangeira e / ou Travelers Cheques de clientes para qualquer quantia Menos de Rs. 50.000 /, ou seu equivalente, cópias de documentos de identificação não exigidos. No entanto, os detalhes do documento de identificação são fornecidos pelo cliente / a ser mantido em registro pela AMC Para compra de notas em moeda estrangeira e / ou Travelers Cheques de clientes para qualquer montante igual ou superior a Rs.50, 000 / Ou seus documentos equivalentes, conforme mencionado na (F-Parte-II) anexada à Circular nº 17 da AP (Série DIR), datada de 27 de novembro de 2009, devem ser verificados e cópias apostas. Limite permitido para pagamentos em dinheiro contra cobrança: a) Estrangeiros até - US 3000 b) Residentes até - US 1000 Todos os outros casos de cobrança, pagamento por meio de Cheque de Conta Poupança ou projeto de procura apenas. Pagamento a pedido feito por Cheque / DD, se como compras de outras FFMC / ADs Venda de divisas Visitas Privadas / Visitas de Negócios: Venda por solicitação, documentos de identificação e declaração referente a Câmbio Utilizado durante o exercício Visita privada - até USD 10.000 por exercício. Visita de negócios até US $ 25.000 por viagem para Negócios / Conferência / Treinamento, etc. TC questão sujeita a condições de TC empresa emissora Viajante para assinar o TC na presença de Autorizado oficial da AMC Pagamento superior a Rs.50, 000 para Para ser receivedido por Cheque / DD Notas em Moeda Estrangeira até US $ 3000 e saldo em TCs / Cartões de Viagem Isenções - Viajantes que visitam a Líbia Iraque até US 5000 República Islâmica do Irã, Federação Russa e Comunidade da Independência Estados Vendas contra Reconversão da moeda indiana Os não Os residentes são autorizados a reconverter o INR não gasto no momento da sua partida sujeito à produção de um Certificado de Cálculo válido Os não residentes são autorizados um reconverter o INR até Rs.10.000 sem um Certificado de Cálculo válido, para bonafide Razões, se a partida está programada para o caso dos sete dias seguintes. Facilidade para um reconversão de Rúpias indianas na extensão de Rs. 50.000 / - para turistas estrangeiros (não NRIs) contra recibos ATM, são permitidos sujeito à apresentação dos seguintes documentos: Passaporte válido e VISA Bilhete confirmado para partida dentro de 7 dias. Deslizamento original do ATM (um original com o cartão de débito / crédito original).Validate sua conta Para começar a negociar conosco, sua conta deve ser verificada. Você pode fazer o upload de seus documentos através da seção 39members39 no site ou se você preferir, você pode enviar seus documentos para nós aqui no backofficeforexbrokerinc. Os documentos que são necessários para verificar suas questões são: Prova de Identificação. Uma cópia dos núcleos de um passaporte válido, de uma carta de identidade ou de carteira de identidade. O documento deve ser válido e conter o seu nome completo, um prazo de validade, o seu local e dados de nascimento, a sua assinatura, bem como uma fotografia recente. Prova de endereço. Um recibo de energia recente (eletricidade, telefone, água, gás) ou extrato bancário datado nos últimos 3 meses, confirmando seu endereço registrado. Certifique-se de que o seu nome, endereço, dados de emissão e nome da empresa emissora da nota / declaração é claramente visível e em varredura de página inteira. Por favor, note que o documento a seguir não pode ser aceite: touro Documentos incluídos em envelopes ou dobrado bull online / documentos eletrônicos. Bull Documentos com baixa resolução Uma cópia dos lados traseiros do amplificador traseiro de cada cartão de crédito que você está usando para fazer depósitos em sua (s) conta (s) de negociação com ForexBrokerInc. Seu nome, dados de expiração, últimos 4 dígitos e assinatura devem ser claramente visíveis. Você pode esconder os primeiros 12 dígitos do seu número de cartão na frente do seu cartão, bem como o código de segurança de 3 dígitos na parte traseira do cartão, um fim de proteger suas informações no dia. Além dos documentos solicitados, o seu Gerente de Contabilidade para você e completar o procedimento de seleção. Certifique-se de que é o número de telefone que está disponível no registo do sucesso. Para garantir que você receba o serviço mais alto preço e para que suas transações sejam tratadas como de alta prioridade, verifique se as informações estão em conformidade com nossos Termos e Condições e são atualizadas em conformidade. Uma vez que todos os requisitos foram cumpridos, sua contabilidade e a sua capacidade de iniciar a negociação. Se você precisar de alguma ajuda sobre o procedimento de verificação, não hesite em contactar-nos no nosso chat ao vivo. VIP Status Conta Benefícios VIP Status Conta Torneio VIP Raffle Freeroll Bónus de Torneios Forex até 5.000 por Membro Sem taxas de Depósito Alavancagem até 500: 1 Gerente de Conta Dedicado Raffle VIP FB Terminal MT4 Terminal Sirix cópia 2017 ndash 2017 Forex Broker Inc. 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Desculpe Por favor, seja informado que a Área Mensalidades temporariamente por baixo hoje (domingo 31 de julho) devido a um upgrade do sistema das 7:00 até aproximadamente 17:00 (tempo de plataforma). Você é capaz de acessar uma plataforma de negociação como normal. Para qualquer ajuda, não hesite em contactar-nos através do nosso Live Chat ou envie um e-mail para a nossa equipe de suporte não supportforexbrokerinc. Pedimos desculpas por qualquer inconveniente e agradecemos a sua paciência Desculpe Por favor, informe que você pode enfrentar problemas técnicos ao navegar no nosso site e entrar na área de membros hoje devido a interrupções técnicas imprevistas. Estamos trabalhando para resolver este problema. Para qualquer ajuda, não hesite em contactar nossa nossa equipe de apoio ao Live Chat. Pedimos desculpas por qualquer inconveniente e agradecemos pela sua paciência Desculpe Por favor, informe que você pode enfrentar problemas técnicos ao navegar nosso site e página de registro. Estamos enfrentando interrupções técnicas imprevistas hoje, no entanto estamos trabalhando para resolver este problema Entre em contato com nossa equipe de suporte não 1 800 217 67 07 para que eles criem suas informações de contato e seus dados de 10 Sem Depósito Pedimos desculpas por qualquer inconveniente e obrigado por sua Paciência Todas as futuras transferências bancárias devem ser enviadas para as seguintes informações bancárias: cópia 2017 ndash 2017 Forex Broker Inc. O site forexbrokerinc é operado pela Gridley Enterprises SA. Uma sociedade constituída na República das Ilhas Marshall com domicílio na Ajeltake Road, Ajeltake, Majuro, Ilhas Marshall e com o número de registro 695l5. 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Trading psicologia é uma disciplina importante que precisa ser estudado e compreendido por qualquer pessoa que visa um longo prazo sucesso nos markets financeiros.
A Psicologia do Forex Trading - Tenho sido um comerciante do tempo suficiente para saber uma coisa ou duas sobre como a maioria das pessoas pensa enquanto negociação no mercado. Entende.
Emoções simplesmente não podem ficar sem caminho. (Leia mais sobre uma psicologia de negociação, veja Mestre seus Trading Mindtraps ou discuta em Trading Psychology fm.).
4 armadilhas psicológicas que podem limpar para sua rede de Forex. Publicado 1 semana atras Não deixe Forex Market Incerteza aleijá-lo! Publicado há 2 dias atrás.
Trading Psicologia Artigos | Escrito por TheLFB - Forex | Grandes comerciantes que tivemos o prazer de conhecer e estar por perto, em pisos de troca e em.
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Ph: 044 - 28493601/02 & nbsp & nbsp Fax: 044 - 28493603.
Forex kyc
Política KYC (Know Your Customer).
Saiba que as políticas de seus clientes tornaram-se cada vez mais importantes em todo o mundo, especialmente entre os bancos e outras instituições financeiras, a fim de evitar roubo de identidade, lavagem de dinheiro, fraude financeira e atividades terroristas.
A PipsFx detém uma política de fraude de tolerância zero e está tomando todas as medidas possíveis para evitar isso. Qualquer atividade fraudulenta será documentada e todas as contas relacionadas serão fechadas imediatamente. Todos os fundos nessas contas serão perdidos.
O PipsFx visa garantir a integridade de quaisquer dados confidenciais que obtenha, como informações da sua conta e as transações que você faz, usando uma variedade de medidas de segurança e controles de fraude. Proteger suas transações eletrônicas exige que possamos fornecer determinados dados de você, incluindo seu método de depósito preferido.
Quando você depositar fundos, exigiremos os seguintes documentos.
Uma cópia do seu passaporte válido com a página de assinatura Cópias de seus cartões de crédito, usado para fazer o depósito (lado da frente com apenas os 4 últimos dígitos visíveis, lado de trás com o CVV coberto). Uma cópia de uma conta de utilidade recente em seu nome e endereço Um histórico de compras assinado de suas transações on-line.
Se você tiver alguma dúvida, não hesite em contactar o nosso suporte ao cliente:
Quando eu preciso fornecer esses documentos?
Agradecemos que você tome o tempo para nos fornecer todos os documentos necessários assim que puder, para evitar atrasos no processamento de suas transações. Exigimos a recepção de todos os documentos necessários antes de fazer qualquer transação em dinheiro para seu benefício.
Algumas circunstâncias podem exigir que solicitemos esses documentos antes de permitir quaisquer outras atividades em sua conta, como depósitos ou trades.
Por favor, note que, se não recebermos os documentos necessários no arquivo, suas retiradas pendentes serão canceladas e creditadas de volta à sua conta de negociação. Nós o notificaremos sobre esse evento através do nosso sistema.
Como posso enviar esses documentos?
Por favor, digitalize seus documentos ou tire uma foto de câmera digital de alta qualidade, guarde as imagens como jpegs e envie-a por correio para [email & # 160; protected]
Como eu sei que meus documentos estão seguros com você?
A PipsFx detém a segurança da documentação com a máxima prioridade e trata todos os documentos que recebe com o máximo respeito e confidencialidade. Todos os arquivos que obtemos estão totalmente protegidos usando o mais alto nível possível de criptografia em cada etapa do processo de revisão.
Agradecemos a sua cooperação para nos ajudar a tornar o PipsFx um lugar mais seguro para o comércio.
Forex kyc
Um programa eficaz de conformidade com o combate à lavagem de dinheiro deve incluir os procedimentos de seu cliente. Devem ser fornecidas informações para conhecer a verdadeira identidade do cliente, a natureza do negócio do cliente e o objetivo proposto das transações do cliente.
Como corretor, a Lexington Global Markets será responsável por:
(a) Fornecer o aplicativo de conta.
(b) Realização de procedimentos AML e KYC.
(c) Eliminação e monitoramento de todos os negócios.
(d) Ser o depositário das contas, dos fundos e da papelada.
Cada candidato à conta comercial deve primeiro ser aprovado e aceito pelo corretor antes de financiar a conta de negociação e a negociação.
Para cada novo cliente, quem é um indivíduo, iremos colecionar:
(a) O nome do cliente.
(b) Data de nascimento.
(c) Endereço residencial ou comercial.
(d) Prova de endereço, como conta de utilidade, etc.
(e) Número do cartão de identificação do governo não expirado que mostra nacionalidade ou residência e identificação com a foto.
Para cada novo cliente que é uma entidade, vamos coletar:
(a) O nome comercial do cliente.
(b) Principal local de trabalho.
(c) Prova de endereço comercial, como conta de utilidade, etc.
(d) Identificação emitida pelo governo ou número de imposto.
(e) Outras documentações emitidas pelo governo que certificam a existência do negócio ou empresa, tais como os artigos de incorporação certificados, uma licença comercial emitida pelo governo, um acordo de parceria ou um instrumento fiduciário.
Não aceitamos uma conta sem as informações de identificação necessárias. Se a entidade for uma confiança ou similar, serão necessárias informações de identificação pessoal conforme descrito no parágrafo anterior para o controlador de conta.
No caso de um cliente não apresentar uma ID de governo válida; ou a empresa não está familiarizada com os documentos que o cliente fornece; ou o cliente abre a conta sem aparecer pessoalmente; e quaisquer outras circunstâncias que aumentem o risco de não podermos verificar a verdadeira identidade do cliente através de documentos, uma conta não será aberta.
LISTA DE SANCÇÃO DA ONU.
Todos os indivíduos e entidades serão verificados em relação às listas aplicáveis de países sancionados publicados pelas Nações Unidas e periodicamente revisados contra listas atualizadas. Se um cliente é de um país na lista, sua conta não será aberta.
Todos os nomes de novos clientes serão comparados com a lista fornecida por nosso serviço de triagem de clientes de terceiros, como o COMPLINET. Se o nome de um cliente aparecer na lista, entraremos em contato com a autoridade de baixa execução imediatamente.
Verificamos todas as informações relativas aos negócios e à fonte de renda de um cliente. Não iremos abrir contas correspondentes. Não abrimos contas bancárias privadas.
Nós estaremos verificando todas as informações fornecidas relativas à finalidade da conta de negociação.
Embora não seja abrangente, alguns exemplos de comportamento que devem causar preocupação na fase de abertura da conta são:
(a) Um cliente exibe um nível incomum de preocupação pelo segredo, particularmente com respeito à identidade do cliente, tipo de negócio ou fontes de ativos;
(b) Um cliente corporativo não possui conhecimento geral de sua própria indústria.
(c) Um cliente não está preocupado com riscos, comissões ou outros custos associados à negociação.
(d) Um cliente parece estar agindo como um agente para outra entidade ou indivíduo, mas é evasivo sobre a identidade da outra entidade.
(e) Um cliente é de um país identificado como um paraíso para segredo bancário, lavagem de dinheiro ou produção de narcóticos.
TRANSACÇÕES SUSTENTÁVEIS.
Transações suspeitas são aquelas que não têm negócios ou propósitos legais aparentes, são incomuns para o cliente, ou não têm nenhuma explicação razoável.
Alguns exemplos de "bandeiras de reis" são:
(a) Um cliente envolve atividade de fio extensa, repentina ou inexplicável (especialmente transferências eletrônicas envolvendo países com leis de sigilo bancário);
(b) Um cliente faz um depósito de fundos seguido de uma solicitação de que o dinheiro seja encerrado, (dentro e fora).
(c) Por nenhum motivo aparente, um cliente tem várias contas sob um único nome ou vários nomes, com um grande número de transferências entre contas.
Para todas as contas, a determinação de se qualquer transação ou série de transações é suspeita dependerá do cliente e da (s) transação (ões) particular (is) em comparação com a atividade comercial normal do cliente. Todas as contas serão monitoradas por atividade suspeita a cada 30 dias.
Não aceitamos fundos de terceiros. Além disso, os fios dos bancos de entrada e de saída devem ser para a mesma instituição bancária com o nome do cliente na conta.
PROGRAMA DE IDENTIFICAÇÃO DO CLIENTE.
As empresas de serviços financeiros devem verificar a identidade de seus clientes, conhecer a natureza do negócio do cliente e conhecer o objetivo proposto das transações dos clientes.
Os procedimentos anti-lavagem de dinheiro da Companhia exigem que indivíduos e entidades que se recusem a fornecer informações que verifiquem suas identidades, não poderão abrir contas na Lexington Global Markets.
Todas as novas contas estarão sujeitas ao rigoroso processo de aprovação por "COMPLIANCE". - COMPLIANCE - irá garantir que o novo formulário de conta esteja completo. "COMPLIANCE" examinará todas as novas contas para fins de crédito financeiro e propósitos de adequação comercial. No entanto, ele também irá rever para fins de combate ao branqueamento de capitais. "COMPLIANCE" verificará se a informação de identificação está listada para todos os indivíduos nomeados no novo formulário de conta e que nenhum dos indivíduos nomeados na lista de serviços de seleção de clientes de terceiros ou em outras listas de vigilância são abertos na Empresa.
O propósito declarado dos clientes em colocar fundos conosco está estabelecido em nosso contrato de cliente, a saber: especulação em moedas estrangeiras. Qualquer atividade de conduta ou conta que seja incompatível com a negociação de moedas estrangeiras com o objetivo de lucrar com isso, deve ser considerada atividade suspeita e relatada imediatamente a "COMPLIANCE" que avaliará a situação e determinará se deve tomar outras medidas consistentes com esses procedimentos.
Podemos considerar os seguintes fatores, dentre outros, na avaliação dos riscos de violação das Políticas de Lavagem de Dinheiro colocadas por clientes ou transações particulares:
(a) Se o cliente é uma pessoa física, uma instituição intermediária, pública, privada, doméstica ou estrangeira, uma instituição financeira ou não financeira, ou pessoa ou entidade regulamentada;
(b) Se o cliente tem sido um cliente existente por um período significativo de tempo;
(c) Como o cliente tornou-se cliente da Companhia;
(d) Se o negócio do cliente ou o tipo particular de conta, é o tipo mais provável de estar envolvido em atividades ilícitas (por exemplo, negócios com grande intensidade de caixa);
(e) Se o país de origem do cliente está listado na lista de países não cooperativos ou países sancionados da ONU ou está sujeito a controles adequados contra o branqueamento de capitais na sua jurisdição de origem; e.
(f) Se o cliente reside, é incorporado ou opera a partir de uma jurisdição com leis de sigilo bancário, ou que, de outra forma, tenha sido identificado como uma área digna de um escrutínio aprimorado.
Se for determinado a aceitar uma conta de cliente estrangeira onde o país de residência está listado na lista de países não cooperativos da ONU ou a lista de países sancionados da ONU, será realizado um monitoramento adicional da negociação e da atividade de caixa do cliente por "COMPLIANCE". Ele analisará, em detalhes, todas as transações e atividades de caixa, examinando as demonstrações de contas mensais para garantir que nenhuma das "flags" listadas nas Seções de Análise de Atividade de Arame e Gerenciamento abaixo deve ser levantada.
Sujeito à própria avaliação da Companhia de qualquer debilidade adicional necessária para avaliar o risco, os seguintes procedimentos são normalmente apropriados para os seguintes tipos de contas:
ENTIDADES COMERCIAIS.
Como parte do requisito de abertura da conta, a Companhia obterá informações suficientes para verificar a identidade da empresa ou entidade comercial que abre a conta e a autoridade do representante comercial para atuar na corporação ou n. ° 8217; s ou entidade lado. Esta informação também será verificada em relação a listas existentes e bancos de dados atuais. O tipo de documentação obtida pela Companhia pode variar de acordo com a natureza da empresa ou empresa. As contas que não possuem essa informação podem não ser permitidas para continuar a fazer negócios com a Companhia. Abaixo está a informação básica que precisamos:
(a) Identificação fotográfica inédita de todos os diretores.
(b) número de identificação do contribuinte;
(c) Artigos de Incorporação.
(d) Estatutos que afirmam que eles podem negociar instrumentos de várias classes e que a negociação do agente tem autoridade para negociar em nome da empresa.
(e) Registro de negócios para o endereço atual.
The Company will identify the principal ownership of a trust. Identities will be checked against our lists and current databases. In addition, the Company will obtain information regarding the authorized activity of the trust and the persons authorized to act on behalf of the trust. Accounts that do not provide this information on a timely basis will be forbidden to conduct business with the Company.
OMNIBUS ACCOUNTS.
If such an account is presented to Company management, the Company will first investigate the Financial Institutions to ascertain whether it has adequate anti-money laundering procedures in place to comply with the current regulations and our policies.
Personal Investment Corporations, Personal Holding Company or Qualified Individuals.
Accounts must identify the principal beneficial owner(s) of offshore corporate accounts where such owners are personal investment corporations or personal holding companies. The names of the holding company and the principal owner will be compared against the third party customer screening service’s list and a current database.
All employees should be alert for any situations that may be “indicators” for potential money laundering activities.
(a) Customer exhibits an unusual concern regarding the Company’s compliance with government reporting requirements, particularly with respect to his or her identity, type of business and assets, or is reluctant or refuses to reveal any information concerning business activities, or furnishes unusual or suspect identification or business documents.
(b) Customer wishes to engage in transactions that lack business sense, apparent investment strategy, or are inconsistent with the customer stated business or strategy.
(c) Customer has a questionable background or is the subject of news reports indicating possible criminal, civil or regulatory violations.
(d) Customer has difficulty describing the nature of his business or lacks general knowledge of his or her industry.
Employees who become aware of any such situations when accounts are being opened, should promptly notify “COMPLIANCE” of the potential suspicious activity. “COMPLIANCE” will make the decision if the account should be opened as is, request additional information, reject the account and/or report the activity to the law enforcement agencies.
Um programa eficaz de conformidade com o combate à lavagem de dinheiro deve incluir os procedimentos de seu cliente. Devem ser fornecidas informações para conhecer a verdadeira identidade do cliente, a natureza do negócio do cliente e o objetivo proposto das transações do cliente.
Como corretor, a Lexington Global Markets será responsável por:
(a) Fornecer o aplicativo de conta.
(b) Realização de procedimentos AML e KYC.
(c) Eliminação e monitoramento de todos os negócios.
(d) Ser o depositário das contas, dos fundos e da papelada.
Cada candidato à conta comercial deve primeiro ser aprovado e aceito pelo corretor antes de financiar a conta de negociação e a negociação.
Para cada novo cliente, quem é um indivíduo, iremos colecionar:
(a) O nome do cliente.
(b) Data de nascimento.
(c) Endereço residencial ou comercial.
(d) Prova de endereço, como conta de utilidade, etc.
(e) Número do cartão de identificação do governo não expirado que mostra nacionalidade ou residência e identificação com a foto.
Para cada novo cliente que é uma entidade, vamos coletar:
(a) O nome comercial do cliente.
(b) Principal local de trabalho.
(c) Prova de endereço comercial, como conta de utilidade, etc.
(d) Identificação emitida pelo governo ou número de imposto.
(e) Outras documentações emitidas pelo governo que certificam a existência do negócio ou empresa, tais como os artigos de incorporação certificados, uma licença comercial emitida pelo governo, um acordo de parceria ou um instrumento fiduciário.
Não aceitamos uma conta sem as informações de identificação necessárias. Se a entidade for uma confiança ou similar, serão necessárias informações de identificação pessoal conforme descrito no parágrafo anterior para o controlador de conta.
No caso de um cliente não apresentar uma ID de governo válida; ou a empresa não está familiarizada com os documentos que o cliente fornece; ou o cliente abre a conta sem aparecer pessoalmente; e quaisquer outras circunstâncias que aumentem o risco de não podermos verificar a verdadeira identidade do cliente através de documentos, uma conta não será aberta.
LISTA DE SANCÇÃO DA ONU.
Todos os indivíduos e entidades serão verificados em relação às listas aplicáveis de países sancionados publicados pelas Nações Unidas e periodicamente revisados contra listas atualizadas. Se um cliente é de um país na lista, sua conta não será aberta.
Todos os nomes de novos clientes serão comparados com a lista fornecida por nosso serviço de triagem de clientes de terceiros, como o COMPLINET. Se o nome de um cliente aparecer na lista, entraremos em contato com a autoridade de baixa execução imediatamente.
Verificamos todas as informações relativas aos negócios e à fonte de renda de um cliente. Não iremos abrir contas correspondentes. Não abrimos contas bancárias privadas.
Nós estaremos verificando todas as informações fornecidas relativas à finalidade da conta de negociação.
Embora não seja abrangente, alguns exemplos de comportamento que devem causar preocupação na fase de abertura da conta são:
(a) Um cliente exibe um nível incomum de preocupação pelo segredo, particularmente com respeito à identidade do cliente, tipo de negócio ou fontes de ativos;
(b) Um cliente corporativo não possui conhecimento geral de sua própria indústria.
(c) Um cliente não está preocupado com riscos, comissões ou outros custos associados à negociação.
(d) Um cliente parece estar agindo como um agente para outra entidade ou indivíduo, mas é evasivo sobre a identidade da outra entidade.
(e) Um cliente é de um país identificado como um paraíso para segredo bancário, lavagem de dinheiro ou produção de narcóticos.
TRANSACÇÕES SUSTENTÁVEIS.
Transações suspeitas são aquelas que não têm negócios ou propósitos legais aparentes, são incomuns para o cliente, ou não têm nenhuma explicação razoável.
Alguns exemplos de "bandeiras de reis" são:
(a) Um cliente envolve atividade de fio extensa, repentina ou inexplicável (especialmente transferências eletrônicas envolvendo países com leis de sigilo bancário);
(b) Um cliente faz um depósito de fundos seguido de uma solicitação de que o dinheiro seja encerrado, (dentro e fora).
(c) Por nenhum motivo aparente, um cliente tem várias contas sob um único nome ou vários nomes, com um grande número de transferências entre contas.
Para todas as contas, a determinação de se qualquer transação ou série de transações é suspeita dependerá do cliente e da (s) transação (ões) particular (is) em comparação com a atividade comercial normal do cliente. Todas as contas serão monitoradas por atividade suspeita a cada 30 dias.
Não aceitamos fundos de terceiros. Além disso, os fios dos bancos de entrada e de saída devem ser para a mesma instituição bancária com o nome do cliente na conta.
PROGRAMA DE IDENTIFICAÇÃO DO CLIENTE.
As empresas de serviços financeiros devem verificar a identidade de seus clientes, conhecer a natureza do negócio do cliente e conhecer o objetivo proposto das transações dos clientes.
Os procedimentos anti-lavagem de dinheiro da Companhia exigem que indivíduos e entidades que se recusem a fornecer informações que verifiquem suas identidades, não poderão abrir contas na Lexington Global Markets.
Todas as novas contas estarão sujeitas ao rigoroso processo de aprovação por "COMPLIANCE". - COMPLIANCE - irá garantir que o novo formulário de conta esteja completo. "COMPLIANCE" examinará todas as novas contas para fins de crédito financeiro e propósitos de adequação comercial. No entanto, ele também irá rever para fins de combate ao branqueamento de capitais. "COMPLIANCE" verificará se a informação de identificação está listada para todos os indivíduos nomeados no novo formulário de conta e que nenhum dos indivíduos nomeados na lista de serviços de seleção de clientes de terceiros ou em outras listas de vigilância são abertos na Empresa.
O propósito declarado dos clientes em colocar fundos conosco está estabelecido em nosso contrato de cliente, a saber: especulação em moedas estrangeiras. Qualquer atividade de conduta ou conta que seja incompatível com a negociação de moedas estrangeiras com o objetivo de lucrar com isso, deve ser considerada atividade suspeita e relatada imediatamente a "COMPLIANCE" que avaliará a situação e determinará se deve tomar outras medidas consistentes com esses procedimentos.
Podemos considerar os seguintes fatores, dentre outros, na avaliação dos riscos de violação das Políticas de Lavagem de Dinheiro colocadas por clientes ou transações particulares:
(a) Se o cliente é uma pessoa física, uma instituição intermediária, pública, privada, doméstica ou estrangeira, uma instituição financeira ou não financeira, ou pessoa ou entidade regulamentada;
(b) Se o cliente tem sido um cliente existente por um período significativo de tempo;
(c) Como o cliente tornou-se cliente da Companhia;
(d) Se o negócio do cliente ou o tipo particular de conta, é o tipo mais provável de estar envolvido em atividades ilícitas (por exemplo, negócios com grande intensidade de caixa);
(e) Se o país de origem do cliente está listado na lista de países não cooperativos ou países sancionados da ONU ou está sujeito a controles adequados contra o branqueamento de capitais na sua jurisdição de origem; e.
(f) Se o cliente reside, é incorporado ou opera a partir de uma jurisdição com leis de sigilo bancário, ou que, de outra forma, tenha sido identificado como uma área digna de um escrutínio aprimorado.
Se for determinado a aceitar uma conta de cliente estrangeira onde o país de residência está listado na lista de países não cooperativos da ONU ou a lista de países sancionados da ONU, será realizado um monitoramento adicional da negociação e da atividade de caixa do cliente por "COMPLIANCE". Ele analisará, em detalhes, todas as transações e atividades de caixa, examinando as demonstrações de contas mensais para garantir que nenhuma das "flags" listadas nas Seções de Análise de Atividade de Arame e Gerenciamento abaixo deve ser levantada.
Sujeito à própria avaliação da Companhia de qualquer debilidade adicional necessária para avaliar o risco, os seguintes procedimentos são normalmente apropriados para os seguintes tipos de contas:
ENTIDADES COMERCIAIS.
Como parte do requisito de abertura da conta, a Companhia obterá informações suficientes para verificar a identidade da empresa ou entidade comercial que abre a conta e a autoridade do representante comercial para atuar na corporação ou n. ° 8217; s ou entidade lado. Esta informação também será verificada em relação a listas existentes e bancos de dados atuais. O tipo de documentação obtida pela Companhia pode variar de acordo com a natureza da empresa ou empresa. As contas que não possuem essa informação podem não ser permitidas para continuar a fazer negócios com a Companhia. Abaixo está a informação básica que precisamos:
(a) Identificação fotográfica inédita de todos os diretores.
(b) número de identificação do contribuinte;
(c) Artigos de Incorporação.
(d) Estatutos que afirmam que eles podem negociar instrumentos de várias classes e que a negociação do agente tem autoridade para negociar em nome da empresa.
(e) Registro de negócios para o endereço atual.
The Company will identify the principal ownership of a trust. Identities will be checked against our lists and current databases. In addition, the Company will obtain information regarding the authorized activity of the trust and the persons authorized to act on behalf of the trust. Accounts that do not provide this information on a timely basis will be forbidden to conduct business with the Company.
OMNIBUS ACCOUNTS.
If such an account is presented to Company management, the Company will first investigate the Financial Institutions to ascertain whether it has adequate anti-money laundering procedures in place to comply with the current regulations and our policies.
Personal Investment Corporations, Personal Holding Company or Qualified Individuals.
Accounts must identify the principal beneficial owner(s) of offshore corporate accounts where such owners are personal investment corporations or personal holding companies. The names of the holding company and the principal owner will be compared against the third party customer screening service’s list and a current database.
All employees should be alert for any situations that may be “indicators” for potential money laundering activities.
(a) Customer exhibits an unusual concern regarding the Company’s compliance with government reporting requirements, particularly with respect to his or her identity, type of business and assets, or is reluctant or refuses to reveal any information concerning business activities, or furnishes unusual or suspect identification or business documents.
(b) Customer wishes to engage in transactions that lack business sense, apparent investment strategy, or are inconsistent with the customer stated business or strategy.
(c) Customer has a questionable background or is the subject of news reports indicating possible criminal, civil or regulatory violations.
(d) Customer has difficulty describing the nature of his business or lacks general knowledge of his or her industry.
Employees who become aware of any such situations when accounts are being opened, should promptly notify “COMPLIANCE” of the potential suspicious activity. “COMPLIANCE” will make the decision if the account should be opened as is, request additional information, reject the account and/or report the activity to the law enforcement agencies.
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